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        發表于 2021-05-23 01:01:44 股吧網頁版
        太慘了!代客炒股累計交易超8000萬 不賺反賠20萬 還有員工炒股賺1000罰4萬
        來源:券商中國

          一頓操作猛如虎!

          證券行業從業人員代客炒股并不罕見,但是有些代客炒股的結局特別慘。

          近日,浙江證監局公布的一則行政處罰決定書顯示,時任中銀國際證券臺州營業部投資顧問助理黃某燕,私下接受客戶委托買賣證券,虧損20萬,同時,黃某還被罰11萬。

          此外,不久之前青島證監局公布一起申萬宏源原經紀人楊某借用客戶賬戶炒股的違法行為等,累計獲利1000多元,卻被合計罰沒款46424.92元。

          代客炒股虧20萬,罰11萬

          根據浙江證監局等文件,黃某,女,1983年8月出生,時任中銀國際證券臺州市府大道證券營業部(以下簡稱“中銀國際證券臺州營業部”)投資顧問助理。

          2019年3月7日至2019年4月24日、2019年9月4日至2020年1月6日、2020年2月22日至2020年4月8日期間,黃某私下接受黃某偉委托,通過操作“黃某偉”普通證券賬戶和信用證券賬戶買賣證券,累計委托下單933筆,累計成交金額80309026.34元,累計虧損207975.36元。

          “黃某偉”證券賬戶資金來源為黃某偉的自有資金和黃某拆借給黃某偉的資金。黃某未獲取收益分成及報酬。

          浙江證監局認為,黃某作為證券從業人員私下接受黃某偉委托進行證券買賣的行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款“證券公司的從業人員不得私下接受客戶委托買賣證券”的規定。

          根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百一十條的規定,浙江證監局決定:責令黃某改正,給予警告,并處以十一萬元罰款。

          90后炒股賺1千多罰4萬多

          無獨有偶,近期青島證監局也公布了一例違規代客炒股的處罰。

          楊某,女,1990年7月出生。2015年11月13日至2017年11月12日,楊某與申萬宏源證券有限公司簽訂證券經紀人委托代理合同,成為原申萬宏源證券有限公司青島閩江路證券營業部(現變更為申萬宏源證券有限公司青島海爾路證券營業部,以下簡稱原申萬宏源證券青島閩江路營業部)經紀人。

          2016年12月8日,“劉某芳”證券賬戶在原申萬宏源證券青島閩江路營業部開立。楊某從業期間,將本人控制資金轉入該賬戶,并通過本人手機買賣證券。2018年10月31日至12月19日,楊某通過“劉某芳”證券賬戶買賣“中信證券”等股票,合計買入成交金額為433234元,賣出成交金額為435506元,扣除稅費后盈利1361.92元。

          此外,楊某還為客戶辦理證券認購、交易。2017年3月22日至10月10日,楊某時為原申萬宏源證券青島閩江路營業部經紀人,使用個人筆記本電腦操作“關某梅”賬戶下單委托69筆。

          2017年8月23日,楊某時為原申萬宏源證券青島閩江路營業部經紀人,使用個人筆記本電腦操作“宮某竹”賬戶下單委托2筆。

          楊某在上述交易中獲利63元。

          青島證監局對楊某違法買賣股票行為,沒收違法所得1361.92元,并處以40000元罰款;對楊某違法為客戶辦理證券認購、交易行為,給予警告,沒收違法所得63元,并處以5000元罰款。合計罰沒款46424.92元。

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